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Las multas de la divisa: lo que revelan las transcripciones de las salas de chat Un comercio de UBS generó un beneficio de 513.000. Los comerciantes de otras firmas le felicitaron: x201ches se sentó de nuevo en su chaoir sicx2026 pies en deskx2026 anunciando a deskx2026 thats por qué tengo la piscina de bonificación. Después de que RBS completó un arreglo exitoso, los comerciantes volverían a las salas de chat: x201cI don mi hatx201d, x201cwelld un ladsx201d, x201cwhat un jobx201d, x201cbravox201d y x201cRBS es godx201d, x201cwe fooking mató a la derecha, la empresa C, yo mismo y RBS. Un comerciante de RBS habló de activar detener las pérdidas para hacer ofertas más caras para los clientes: x201cHIT ITx2026 Ix2019m de balas haha. HSBC comerciante después de ser dejados fuera del bucle: x201cu son useleesx2026 ¿cómo puedo hacer dinero gratis sin cabezas fcking. Y después de otro, el comercio más exitoso: x201cloved que matex2026 trabajó lovelyx2026 lástima que couldnx2019t obtenerlo por debajo de la 00 x2026 necesitamos unos pocos más de los míos para volver a la pista este mes. Diez y siete minutos para manipular la tasa del euro-dólar Firma A, 3.46pm: Ix2019d prefieren si unimos fuerzas JP Morgan. 3.46pm: perfickx2026lets do thsx2026 permite doble equipo en Firma A, 3.46pm: YESssssssssss después de la corrección de WMR, donde el par de comercio x20ac264m, la contabilidad de 41pc de todos los intercambios durante la ventana de la corrección Firma A. 4.03pm: rumor sml que havenx2019t perdido JP Morgan. Después de una reunión de 2008 con los jefes de divisas en el Banco de Inglaterra, el representante de UBS, Niall Ox2019Riordan, dijo en una charla con sus superiores: x201cthe BoE mostró que la tasa de cambio del euro-dólar había cambiado de 1.3957 a 1.39605 Un poco de preocupación con los bancos que charlan abiertamente el uno al otro en reuters / bloomie sobre los arreglos próximos y emparejándolos apagado x201cthe BoE sienten el sic de SFA pudo. A la luz de la reciente turbulencia del mercado, echar un vistazo a la x2018best practisesx2019 del mundo FX x201cthey sentir estas discusiones pre trading podría llegar a la x201cpurely hipotético pero x2026x2026x2026x2026. Pero aparte de eso, era bastante corriente de las cosas del molino. Martin Mallett, principal vendedor de FX en el Banco de Inglaterra. Julio 2008: x201c El hecho de que algunos bancos se amontonen en la sala de chat de Bloomberg para adaptarse a algunas de sus exposiciones no es la solución óptima, incluso si está entregando un riesgo reducido en sus balances y ejecución decente para los clientes. El Sr. Mallett del Banco de Inglaterra en una llamada con un comentarista de mercado, 2012: El mercado de divisas es inherentemente hablador, y thats realmente lo que, um, facilita el intercambio de información y hace que el mercado un lugar eficiente para operar en la medida Im . Pero, eh, es una línea fina, particularmente en este ambiente entre chattiness y comportamiento colusorio. Y cuando tienes mucha gente hablando en Reuters Messenger o en Bloomberg Chats, sabes 20 minutos, 15 minutos, 10 minutos antes de las 4pm, erm, sabes que no hay duda de que hay una serie de conversaciones que tienen lugar incluso hoy que tal vez en Unos pocos meses, o en pocos años el tiempo bien mirar hacia atrás y decir Bueno, ya sabes, donx2019t sentirse cómodo con eso. Ya sabes, eso es parte de lo que el mercado, el mercado de divisas, y cada mercado, está haciendo, está adaptándose a un conjunto diferente de estándares y los estándares del pasado que, y el comportamiento del pasado, que parecía perfectamente razonable En ese entonces, en la fría luz de 2012 o 2013, erm, tal vez no nos sentimos muy cómodos y, erm, así que por eso sabes que estoy un poco nervioso acerca de, erm, sobre el enfoque de los mercados de FX para el benchmarking, la fijación. Todos los beneficios de Standard Digital, además de: Acceso ilimitado a todo el contenido Columna Instant Insights para comentarios y análisis a medida que avanza la noticia FT Confidential Research - análisis en profundidad de China y el sudeste de Asia ePaper - la réplica digital del periódico impreso Acceso total a LEX - Lionel Barber Acceso completo a EM Squared - servicio de noticias y análisis en mercados emergentes Acceso a las noticias premiadas de FT en computadoras de escritorio, móviles y tabletas Boletines electrónicos personalizados por industria, periodista O sector Herramientas de cartera para ayudar a gestionar sus inversiones FastFT - noticias y puntos de vista en movimiento, 24 horas al día Brexit Briefing - Su guía esencial para el impacto de la división Reino Unido-UE 1.00 por 4 semanas NUEVA YORK / LONDRES (Reuters) - Cuatro grandes bancos se declararon culpables el miércoles de intentar manipular los tipos de cambio y, junto con otros dos, fueron multados en cerca de 6 mil millones en otro acuerdo en un acuerdo Global en el mercado de 5 billones de dólares al día. Citigroup Inc. (CN), JPMorgan Chase Co, Barclays Plc, UBS AG y Royal Bank of Scotland Plc (RBS. L) fueron acusados ​​por Estados Unidos y Reino Unido Los funcionarios de descaradamente engañando a los clientes para aumentar sus propias ganancias mediante la invitación de sólo salas de chat y el lenguaje codificado para coordinar sus oficios. Todos, excepto UBS, se declararon culpables de conspirar para manipular el precio de dólares estadounidenses y euros intercambiados en el mercado spot FX. UBS se declaró culpable de un cargo diferente. Bank of America Corp (BAC. N) fue multada pero evitó una declaración de culpabilidad sobre las acciones de sus comerciantes en salas de chat. La pena que todos estos bancos ahora pagarán es apropiada, considerando el carácter duradero y atroz de su conducta anticompetitiva, dijo la Procuradora General de los Estados Unidos, Loretta Lynch, en una conferencia de prensa en Washington. La mala conducta ocurrió hasta 2013, después de que los reguladores comenzaron a castigar a los bancos por manipular la tasa interbancaria ofrecida en Londres (Libor), un índice de referencia mundial, y los bancos se comprometieron a revisar su cultura corporativa y reforzar el cumplimiento. En total, las autoridades de Estados Unidos y Europa han multado a siete bancos de más de 10 mil millones por no detener a los comerciantes de tratar de manipular los tipos de cambio, que son utilizados diariamente por millones de personas desde casas de inversión de millones de dólares a turistas que compran divisas extranjeras. vacaciones. Las investigaciones están lejos de terminar. Los fiscales podrían entablar demandas contra particulares, utilizando la cooperación de los bancos prometida como parte de sus acuerdos. Sondas por las autoridades federales y estatales están en curso sobre cómo los bancos utilizan el comercio electrónico de divisas para favorecer sus propios intereses a expensas de los clientes. Los asentamientos del miércoles se destacaron en parte porque el Departamento de Justicia de Estados Unidos obligó a Citicorp, la principal unidad bancaria de Citigroups, ya los padres de JPMorgan, Barclays y Royal Bank of Scotland a declararse culpable de cargos criminales estadounidenses. Fue la primera vez en décadas que el padre o la principal unidad bancaria de una importante institución financiera estadounidense se declaró culpable de cargos criminales. Hasta hace poco, las autoridades estadounidenses rara vez buscaban condenas penales contra los padres de las instituciones financieras globales, en lugar de hacerlo con filiales extranjeras más pequeñas. Eso hizo más fácil para el gobierno y los bancos controlar cualquier fallout en el sistema financiero y los clientes del banco. Los bancos involucrados en los acuerdos sobre el plea han estado negociando exenciones regulatorias para evitar trastornos serios de negocios que podrían ser provocados por las súplicas. La Comisión de Valores de Estados Unidos ha concedido exenciones a JPMorgan ya los otros bancos que se declararon culpables, lo que les permitió continuar con su negocio habitual de valores. Con los fiscales y los bancos trabajando maneras para que las instituciones sigan haciendo negocios, los analistas temen que las convicciones se vuelvan más rutinarias y costosas para los bancos. El problema más amplio es que esto ahora prepara el terreno para que el Departamento de Justicia intente procesar penalmente a los bancos por todo tipo de transgresiones, dijo Jaret Seiberg, analista de Guggenheim Securities. Los abogados dijeron que las declaraciones de culpabilidad harían más fácil que los fondos de pensiones y los gerentes de inversión que tienen relaciones regulares con los bancos para demandarlos por pérdidas en esas operaciones. Ya hay un montón de trabajo por detrás de las escenas de evaluación de cómo las reclamaciones podrían ser presentadas y los demandantes potenciales estarán buscando a hoy anuncio de pruebas para apoyar su análisis, dijo Simon Hart, socio de litigios bancarios en el bufete de abogados de Londres RPC. CITI COMPORTAMIENTO EMBARRASSAMENTO - CEO Citicorp pagará 925 millones, la multa criminal más alta, así como 342 millones a la Reserva Federal de los Estados Unidos. Sus comerciantes participaron en la conspiración desde diciembre de 2007 hasta al menos enero de 2013, de acuerdo con el acuerdo de declaración de culpabilidad. Los comerciantes de Citi, JPMorgan y otros bancos formaban parte de un grupo conocido como The Cartel o The Mafia, participando en conversaciones casi diarias en una sala de chat exclusiva y coordinando las operaciones y fijando tarifas. El comportamiento de los bancos fue una vergüenza, dijo el director ejecutivo de Citigroup, Mike Corbat, en un memorando a los empleados, que fue visto por Reuters. Corbat dijo que una investigación interna debería concluir en breve. Hasta ahora nueve personas han sido despedidas. Brandon Garrett, profesor de la facultad de derecho de la Universidad de Virginia, dijo que el último caso comparable a Citi o JPMorgan, involucrando a una importante institución financiera estadounidense que se declaró culpable de cargos criminales en los Estados Unidos fue Drexel Burnham Lambert en 1989. La cuota de JPMorgans fue de 550 millones, Con base en su participación desde julio de 2010 hasta enero de 2013. También acordó pagar a la Reserva Federal 342 millones. JPMorgan Chase dijo que la conducta subyacente a la acusación antimonopolio fue atribuida principalmente a un solo comerciante que ha sido despedido. En Nueva York, las acciones de JP Morgan y Citigroup bajaron un 0,7 por ciento y un 0,8 por ciento, respectivamente. SI USTED AINT CHEATING, USTED AINT TRYING Britains Barclays fue multado con un récord de 2,4 millones de dólares. Su personal continuó participando en prácticas de ventas engañosas a pesar de una promesa del CEO Antony Jenkins de revisar la cultura de alto riesgo y alta recompensa de los bancos. El personal de ventas de Barclays ofrecería a los clientes un precio diferente al ofrecido por los comerciantes de los bancos, conocido como mark-up para aumentar los beneficios. Generar márgenes fue una alta prioridad para los gerentes de ventas, con un empleado señalando, Si no está engañando, no está tratando. Barclays despidió a cuatro operadores el mes pasado. El regulador bancario de los estados de Nueva York, Benjamin Lawsky, ordenó al banco despedir a otros cuatro que habían sido suspendidos o puestos en licencia remunerada. Barclays había reservado 3,2 mil millones para cubrir cualquier acuerdo relacionado con la divisa. Las acciones del banco subieron más de un 3 por ciento a un máximo de 18 meses, ya que los inversionistas acogieron con beneplácito la eliminación de la incertidumbre sobre el escándalo cambiario. UBS fue la primera firma en reportar la mala conducta a funcionarios estadounidenses. Se declaró culpable y pagará una multa penal de 203 millones por incumplir un acuerdo de no procesamiento por manipulación de la tasa de interés de referencia de Libor, en parte basada en sus prácticas cambiarias. UBS, el banco más grande de Switzerlands, también pagará 342 millones a la Reserva Federal por intentar manipular las tasas de divisas. El Royal Bank of Scotland pagará una multa penal de 395 millones, y una pena de 274 millones a la Reserva Federal. El banco central estadounidense multó a seis bancos por prácticas inseguras y poco sólidas en los mercados de divisas, incluyendo una multa de 205 millones para Bank of America. La penalización de UBSs era más baja que esperada, y ayudó a sus partes a subir a su más alto en seis años y medio. La investigación global sobre la manipulación de los tipos de cambio ha puesto el mercado de divisas en gran parte no regulado en una correa más apretada y aceleró un empuje para automatizar el comercio. Las autoridades en Sudáfrica anunciaron esta semana que estaban abriendo su propia investigación. (Reportage adicional de Lindsay Dunsmuir y Sarah Lynch en Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart y Oliver Hirt en Zurich). Redacción de Carmel Crimmins y Karen Freifeld Edición de Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe y Lisa Shumaker)